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监管动态
因信息披露违规 北大荒遭证监局警示限期整改
时间:2013-09-18 14:09:00 来源:海橡集团 作者:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]
  因信息披露违规 北大荒遭证监局警示限期整改
  2012年9月以来,北大荒因巨额违规拆借资金未披露、0元收购旗下巨亏子公司等问题被媒体不断质疑。黑龙江证监局对公司进行三次专项核查,并分别给予公司及时任公司总经理丁晓枫出具警示函的行政监管措施。上交所就媒体质疑内容多次下发问询函要求公司做出说明,给予公司及时任公司总经理丁晓枫公开谴责处分。
  2013年8月14日至23日,证监会对北大荒进行年报现场检查。检查中发现北大荒存在公司治理不完善、内部控制混乱、信息披露违规等多个问题。目前黑龙江证监局已对公司未按规定披露其子公司北大荒米业股权转让相关问题,采取责令改正监管措施,要求公司披露股权转让全部过程及对公司形成的影响;对公司存在的公司治理不完善、内部控制混乱而导致的违规拆借资金、未及时履行信息披露义务等问题,采取出具警示函监管措施;对违规拆借资金等问题负有主要责任的时任总经理丁晓枫,拟认定为不适当人选;对上市公司董事、监事、高级管理人员采取责令参加培训的监管措施。
  北大荒9月6日公告称,9月5日收到中国证监会黑龙江监管局行政监管措施决定书7、8、9号文件。
  一、经过黑龙江证监局调查,发现北大荒在2012年8月至2013年7月,公司下属子公司发生10余起诉讼,连续12个月内累计诉讼金额达7.37亿元,超过了公司2012年经审计净资产的10%。但是,除部分诉讼在2013年8月22日公司公告中披露外,其余诉讼均未披露。
  上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,黑龙江证监局予以警示,并出具了行政监管措施决定书【2013】7号文《关于对黑龙江北大荒农业股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。上述违规行为的发生暴露出北大荒在公司治理、内部控制等方面存在问题和风险,7号文要求北大荒采取以下措施:
  1、完善并严格执行内部控制制度,切实加强内部控制规范建设和信息披露事务管理;2、规范“三会”运作,尽快启动董事会、监事会的换届选举工作,提高公司治理水平。同时应于2013年10月8日前向中国证监会黑龙江证监局提交整改落实的书面报告。
  二、经过黑龙江证监局调查,发现北大荒在2003年公告收购黑龙江省北大荒米业集团有限公司(以下简称北大荒米业)98.55%的股权。在公开披露文件中公司一直显示持有北大荒米业98.55%股权。事实上,直至2013年3月31日工商登记材料才显示你公司持有北大荒米业98.55%股权,信息披露与工商登记情况不符。
  上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条,黑龙江证监局对其采取出具责令改正的监管措施,出具了行政监管措施决定书【2013】8号文件《关于对黑龙江北大荒农业股份有限公司采取责令改正措施的决定》。要求北大荒在收到本决定书之日起10个工作日内在中国证监会指定信息披露媒体上,披露北大荒米业股权转让全部过程及对公司形成的影响。
  三、针对北大荒在对外拆借资金、关联方借款等方面多次发生信息披露违规行为,违反了《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》相关规定。
  对此,黑龙江证监局认为,公司董事、监事、高级管理人员及控股子公司主要负责人对此负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》相关规定,黑龙江证监局向其出具了行政监管措施决定书【2013】9 号《关于对黑龙江北大荒农业股份有限公司董事、监事及高级管理人员采取责令参加培训措施的决定》,要求公司董事、监事、高级管理人员及控股子公司主要负责人于2013年12月31日前参加黑龙江证监局或上海证券交易所的有关培训。
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