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监管动态
企业家犯罪报告:证券大佬肖时庆的红黑两道
时间:2011-06-03 17:06:00 来源:海橡集团 作者:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]

     本刊特约研究员 王荣利 整理

  证券大佬肖时庆的红黑两

  2011年4月底,银河证券原总裁肖时庆因受贿和内幕交易两宗罪名,被河南省高级法院终审判处死缓。法院认定,肖时庆受贿约1546万元,内幕交易获利约1亿元。

  2011年5月上旬,媒体爆出上述消息时,笔者发现已是二审终审,而一审竟然毫无消息,甚至连哪个法院一审都没有任何报道。从肖时庆的两个罪名来看,显然不存在不公开审理的事由。

        据媒体报道,1964年出生的肖时庆拥有管理学博士学位,他曾两进两出证监会。他最先在中央财政管理干部学院任教,1996年经证监会原副主席王益之手作为重点人才调入证监会,先后在上市监管部、发行部、发行监管部、会计部工作。2001年,肖时庆担任东方证券党委书记、董事长、总经理。2004年后回归证监会,先后担任上市公司监管部副主任、股改办副主任。2007年起又担任银河证券党委书记、纪委书记、总裁。2009年肖时庆被捕,当时流传与原证监会副主席王益案有关。

  事实上肖时庆案多少与王益有关。2006年青岛金王(002094,股吧)谋求上市,有发审委委员明确反对,于是青岛金王请天津顺盈负责人亦即王益的弟弟王磊想办法。基于兄长王益与肖时庆的关系,王磊找到肖时庆帮忙。几个小时后,肖时庆即回电话告知事情已办妥。王磊随后通知青岛金王老板。

  2006年12月,青岛金王顺利在深交所挂牌上市。出于酬谢,王磊于2006年12月的一天下午,在北京一会所停车场送给肖时庆现金20万元。

  肖时庆面临的另一宗受贿罪指控,是其2008年低价购房行为。2006年9月,亿城股份(000616,股吧)召开股东大会决定,拟向不超过十家的特定对象非公开发行不超过2亿股股票,拟募集资金总额约12亿元。2007年1月23日,证监会发行部否决该项增发申请。4月5日,亿城股份召开当年第三次临时股东大会,通过新的增发方案,且将发行方式改为公开发行。10月30日,新方案获得证监会核准。发行价为每股20.29元,最终募集资金数额为12亿元。

  为感谢肖时庆在股票增发上的支持,亿城股份董事周某提出,让其低价购买一套该公司开发的万城华府项目商品房。2008年8月20日,肖时庆以妻儿的名义签订购房合同,购得万城华府小区海园7号楼8018室。此房合同价格为715.843万元,而司法鉴定该房价值1626.43万余元。法院认定:肖时庆为亿城股份的谋利行为与其受财行为之间具有因果关系,明显具有权钱交易性质,构成受贿犯罪。

  肖时庆的落马还与“涌金系”的魏东有关。魏东生前编织了一个隐秘而封闭的圈子,王益、肖时庆等人皆名列其中。在“涌金系”操控九芝堂、千金药业(600479,股吧)、云南国投等企业过程中,肖时庆有可能都提供了帮助。

  2006年初,魏东出于感谢,并欲借肖时庆上市公司并购重组审核委员会委员身份,为国金证券(600109,股吧)借壳成都城建投资发展股份有限公司上市提供帮助,为肖时庆提供了云南国投发行的瑞兴财产信托理财产品13.5万份。

  法院审理查明,肖时庆收受15万元本金后,将相应资金交给“涌金系”元老、曾参与收购九芝堂集团的云南信托股东赵某,并以肖家保姆刘花的名义签订资金委托协议,由赵妻代为持有这些理财产品。2008年2月到期后,赵通过银行账户将理财产品的本金及收益共约615万元转入肖妻周正清的账户。

  法院认为,“肖时庆身为国家工作人员,利用职务便利为请托人谋取利益,以请托人提供的收益机会,获得了财产性利益的期待权,从而获得了财产性利益,其行为符合受贿罪的构成要件。”

  肖时庆还犯有内幕交易罪,其和身边人借内幕交易的获益金额,为目前已知的官员内幕交易案之最。早在2004年担任证监会上市公司监管部副主任期间,肖时庆得知中石化拟对下属上市子公司进行整合试点,探索整体上市。2006年,肖时庆利用银河证券担任中石化下属上市公司财务顾问的机会,获知其即将启动第二批下属上市公司的股改和重组工作。肖时庆给光大证券(601788,股吧)财务总监胡某打电话,胡称光大证券正在与中石化接触。于是在2006年9月21日至30日期间,肖时庆指使其妹肖爱英及邹国庆利用马志勇、欧阳春梅、苏晓英、肖爱英及刘花等多个账户,斥资约3529万元购入北京化二股票约430万股。

  经司法鉴定确认,刘花、马志勇、欧阳春梅、苏晓英、肖爱英五人同时在2006年9月21日至29日期间总计买入北京化二股票约430万股,发生交易成本约3529万元,获利约1亿元。案发后,肖时庆亲属退回涉案赃款约7251万元。

  对于肖时庆这类出自证监会的亦官亦商“两栖人”,“猫鼠”角色频繁变换,在看似成功的风光背后,却干着见不得阳光的勾当,其毁灭是必然的,差别只是时间早晚而已。

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