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监管动态
中信华泰两投行前高管被批捕 内幕交易疑涉国信
时间:2011-06-20 17:06:00 来源:海橡集团 作者:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]

    编者按:“唉,既已逃至新西兰,怎么还会被抓呢?”对于投行夫妇谢风华和安雪梅来说,“亡命天涯”的日子终于结束了,等待他们的将是法律的审判。据悉,安雪梅今年5月上旬已被上海检察机关批准逮捕,而其丈夫谢风华则于早些时候被批捕。另据媒体曝光,ST兴业重组案与谢的老同事、老下属国信证券投行四部总经理李绍武有着千丝万缕的联系。

    投行夫妻涉嫌内幕交易曝光而逃匿

  “从才子到逃犯”,有媒体这样来描述谢风华:“如果没有内幕交易,他或许已经成为了国内首批保荐代表人中的标杆性人物。”

    2009年,谢风华离开国信证券到中信证券工作后未满一年,便被曝出利用ST兴业(600603)重组信息参与内幕交易。2010年3月证监会到中信证券稽查该涉嫌内幕交易事宜后,2010年6月上海市公安局经侦部门对谢风华进行立案。但是,谢风华已在2010年3月利用休年假名义前往香港,随后“人间蒸发”,成为国内首个涉嫌内幕交易逃匿的投行人士。

    这一事件在证券行业备受关注,谢风华的妻子安雪梅也因此被牵扯出来。2010年7月安雪梅“因个人原因”离职,随后也音讯全无。

    2010年8月6日,宁波证监局在媒体刊发公告,称该局已对安雪梅等人涉嫌违反证券法规的行为立案调查,但多次联系安雪梅未果,要求她在公告见报后三个工作日,携带身份证前往宁波证监局协助调查,否则该局将依法采取相关措施。之后,还有媒体报道称,谢风华、安雪梅已潜至新西兰。

    谢风华内幕交易案被疑涉嫌国信证券

  除了万好万家和海通集团的老鼠仓,谢风华还被扯进了ST兴业的重组内幕交易案。有意思的是,ST兴业重组案与谢的老同事、老下属国信证券投行四部总经理李绍武有着千丝万缕的联系。

  公开资料显示,自2001年以来,李绍武通过其妻邱利颖及设立公司等方式,违规参股已上市公司莱宝高科、轴研科技以及准上市公司四方达等,投资回报率高达20倍。2010年5月26日,国信证券内部通报,李绍武因在执业过程中违反法律法规,对其予以开除处理,并解除劳动合同。而这个时间点上,谢风华正好在开始玩失踪,彼时他已在新东家中信证券的企业发展融资部执行总经理位置上。

  一位权威人士向记者介绍:有证据显示,李绍武的事件能很快被查实,就是因为举报者提供的证据很详实,如果不是当事人或者能看到当时业务流程的人,很难拿到这些证据。而谢风华作为国信证券投行业务的主管之一,是具备这种条件的。也就是说,因为谢风华疑似举报了老部下,并且间接给老东家抹黑,所以老东家这边也有人如法炮制,以彼之道,还彼之身。

  涉嫌内幕交易 投行高管夫妇被捕

  因涉嫌内幕交易“人间蒸发”的投行高管夫妻谢风华、安雪梅已于近期被批捕。

  此前,谢风华曾任中信证券投行部执行总经理、安雪梅曾任华泰证券投行部执行董事。

  据《证券时报》报道,安雪梅于今年5月上旬被上海检察机关批准逮捕,其丈夫谢风华则在早些时间被批捕。目前已查明安雪梅利用福建天宝矿业集团借壳万好万家、利用常州亿晶光电借壳海通集团重组信息进行内幕交易,非法获利167万元。目前公安机关及检察机关仍在进一步整理相关资料,安雪梅实际非法获利金额或许远大于该数字。

  报道称,这一消息来自相关司法部门人士之口。不过,截至发稿时止,记者并未从相关部门证实到这一消息。投行高管夫唱妇随亡命新西兰双双落网2010年3月,离开国信证券到中信证券工作不满一年的谢风华以休假为名赴香港后“人间蒸发”,随后,ST兴业内幕交易的丑闻开始浮出水面。在ST兴业重组过程中,其财务顾问负责人谢风华暗渡陈仓,进行内幕交易和利益输送。

  据悉,谢风华在操作ST兴业与厦门大洲之间的重组项目期间,在尚未发布公告前,不仅将内幕消息透露给其亲友,还亲自“操刀”,在自己的电脑上通过其堂弟的股票账户买卖该股票。

  为了让自己策划的重组方案最终能够顺利通过股东大会的表决,谢风华甚至提前将内幕消息透露给机构和个人,让这些具有实力的机构和个人提前潜入,成为ST兴业的大股东。

  谢风华失踪前,证监会曾到谢风华在中信证券在上海的办公室提取其电话记录和电脑记录。同年6月,上海市公安局经侦部门对谢风华进行立案,谢风华也因此成为国内首个涉嫌内幕交易逃匿的投行人士。

  祸不单行,其妻安雪梅也深陷内幕交易泥淖并很快被曝光。2010年7月,安雪梅步其丈夫后尘,“因个人原因辞职”,从此杳无音讯。不久,宁波证监局的一纸寻人公告,证实了安雪梅的失踪。“我局已对谢风华妻子安雪梅等人涉嫌违反证券法规的行为立案调查,但多次联系安雪梅未果。”

  有媒体报道称,2009年5月至8月,安雪梅借谢风华负责福建天宝矿业集团借壳万好万家、常州亿晶光电借壳海通集团项目的机会,非法获利167万余元。

  知情人士表示,该案件目前仍尚未进入到公诉环节,关于安雪梅联合谢风华在海通集团重组过程中的非法获利情况仍在整理中,或远超167万元。

  据了解,潜逃后,谢风华与安雪梅夫妇借道香港飞赴新西兰。不到一年后,又相继落网。■简介

  谢风华,1971年出生,祖籍福建,高级经济师,国内首批注册保荐代表人。曾任国信证券投资银行事业部副总裁、中信证券企业发展融资部执行总经理。

  安雪梅,1976年出生,江苏无锡人士。消息显示,安雪梅1997—2010年就职于华泰证券,一直从事投资银行业务,任该公司投行部执行董事,也是首批保荐代表人之一。

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